豫應(yīng)急辦 [2022] 16號(hào)

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)應(yīng)急管理局：

　　現(xiàn)將《河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法指導(dǎo)手冊(cè)》印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真執(zhí)行。

　　2022年3月3日

河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患

雙重預(yù)防體系專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法指導(dǎo)手冊(cè)

　　為有效解決全省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系運(yùn)行中存在“建用”兩張皮等突出問(wèn)題，確保執(zhí)法檢查的針對(duì)性、規(guī)范性和實(shí)效性，推動(dòng)企業(yè)全面提高事故防控能力和水平，制定本手冊(cè)。

　　一、指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《河南省安全生產(chǎn)條例》《河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理辦法》（省政府第191號(hào)令）《河南省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》（豫安委辦〔2018〕79號(hào)）（簡(jiǎn)稱(chēng)《導(dǎo)則》）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范細(xì)化企業(yè)雙重預(yù)防體系質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的通知》（豫安委辦〔2021〕9號(hào)）（簡(jiǎn)稱(chēng)《五有標(biāo)準(zhǔn)》）等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以批評(píng)教育、責(zé)令改正、行政處罰和行政強(qiáng)制為手段，以企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)“五有”標(biāo)準(zhǔn)為執(zhí)法焦點(diǎn)，明確檢查的重點(diǎn)內(nèi)容、方式方法、程序規(guī)則、處置措施，制定出臺(tái)統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)用的執(zhí)法檢查手冊(cè)，為全省雙重預(yù)防體系執(zhí)法檢查提供標(biāo)準(zhǔn)支撐。

　　二、執(zhí)法檢查原則

　?。ㄒ唬﹫?zhí)法檢查與教育督促相結(jié)合。對(duì)非主觀故意原因?qū)е麦w系建設(shè)不符合《導(dǎo)則》和《五有標(biāo)準(zhǔn)》要求的，以責(zé)令改正和說(shuō)服教育為主，督促企業(yè)認(rèn)真整改問(wèn)題，通過(guò)執(zhí)法檢查，推動(dòng)企業(yè)雙重預(yù)防體系改進(jìn)提升、持續(xù)完善。

　?。ǘ┲贫冉⑴c有效運(yùn)行相結(jié)合。緊盯企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)總體情況和運(yùn)行落實(shí)，重點(diǎn)檢查企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況、重大風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)受控措施落實(shí)情況、重大隱患排查治理動(dòng)態(tài)清零情況、以及雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲落實(shí)情況。

　?。ㄈ┩怀鲋攸c(diǎn)與處罰懲戒相結(jié)合。圍繞雙重預(yù)防體系建設(shè)中存在的突出問(wèn)題，聚焦“五有”重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)執(zhí)法，做到查準(zhǔn)問(wèn)題、查清事實(shí)。對(duì)拒不開(kāi)展雙重預(yù)防體系建設(shè)、檔案資料弄虛作假等存在主觀故意情形的，依法處罰。

　?。ㄋ模﹫?zhí)法結(jié)果與考核評(píng)審相結(jié)合。用好雙重預(yù)防體系檢查結(jié)果，放大執(zhí)法效果，提高執(zhí)法震懾力。執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)將雙重預(yù)防體系檢查結(jié)果通報(bào)給相關(guān)業(yè)務(wù)處（科、室），作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位評(píng)選的重要參考依據(jù)。

　　三、檢查方法

　　推薦以下五種方法：查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢（勘）查、人員詢(xún)問(wèn)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核和現(xiàn)場(chǎng)演練演示。執(zhí)法檢查中，要根據(jù)檢查內(nèi)容和實(shí)際情況，運(yùn)用適當(dāng)?shù)臋z查方法或者組合運(yùn)用多種檢查方法，確保檢查結(jié)論可靠、無(wú)異議。

　?。ㄒ唬┎殚嗁Y料。通過(guò)查閱企業(yè)雙重預(yù)防體系相關(guān)制度、文件、安全操作規(guī)程、清單、臺(tái)賬、記錄、證件、照片等各類(lèi)檔案資料，核實(shí)雙重預(yù)防體系建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況。要通過(guò)深入查閱多項(xiàng)檔案資料之間的關(guān)聯(lián)性和一致性，甄別相關(guān)檔案資料的真實(shí)性。要注意核實(shí)檔案資料與企業(yè)實(shí)際特別是現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行情況是否一致，避免僅用資料驗(yàn)證資料的有效性。

　　（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施涉及到的一線(xiàn)崗位職工違規(guī)違章起違反勞動(dòng)紀(jì)律的“三違”行為、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)布局、安全間距、作業(yè)環(huán)境等方面內(nèi)容，需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，以判定重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否安全有效、是否真正落實(shí)到人、是否有效運(yùn)行。需要了解或詢(xún)問(wèn)相關(guān)情況時(shí)，應(yīng)直接詢(xún)問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)值班操作人員，而不是詢(xún)問(wèn)陪同檢查的管理人員。

　　（三）人員詢(xún)問(wèn)。為查清事實(shí)，檢查人員可以對(duì)車(chē)間班組和崗位一線(xiàn)人員進(jìn)行隨機(jī)詢(xún)問(wèn)或針對(duì)性詢(xún)問(wèn)。隨機(jī)詢(xún)問(wèn)是指檢查人員根據(jù)需要，隨機(jī)指定企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，了解其對(duì)雙重預(yù)防體系知識(shí)掌握和職責(zé)履行情況。針對(duì)性詢(xún)問(wèn)主要用于對(duì)一線(xiàn)員工違章違規(guī)行為的調(diào)查，詢(xún)問(wèn)前，檢查人員應(yīng)有針對(duì)性地選取詢(xún)問(wèn)對(duì)象。詢(xún)問(wèn)時(shí)，要有至少兩名執(zhí)法人員在相對(duì)獨(dú)立場(chǎng)所進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，注意合理引導(dǎo)被詢(xún)問(wèn)人主動(dòng)介紹情況，詢(xún)問(wèn)情況要制作《現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄》，并由詢(xún)問(wèn)雙方共同簽字確認(rèn)。

　　（四）應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。為檢驗(yàn)企業(yè)班組崗位職工是否具備現(xiàn)場(chǎng)安全操作能力、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、應(yīng)急處置能力，可以對(duì)其進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核?？己藘?nèi)容要結(jié)合被考核人的崗位特點(diǎn)，考核結(jié)果明顯達(dá)不到要求的，可對(duì)其教育培訓(xùn)、隱患排查、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)一步調(diào)查。考試可采用筆試或現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)的方式進(jìn)行，考試試卷、考試過(guò)程照片或者視頻錄像可作為證據(jù)固定。

　?。ㄎ澹┈F(xiàn)場(chǎng)演示?，F(xiàn)場(chǎng)演示就是要求企業(yè)一線(xiàn)崗位操作人員對(duì)某項(xiàng)檢查內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地演示，以確定其對(duì)某項(xiàng)內(nèi)容的掌握程度。要重點(diǎn)演示特殊作業(yè)活動(dòng)流程、現(xiàn)場(chǎng)排查隱患、安全設(shè)施設(shè)備操作、報(bào)警情況處置、勞動(dòng)防護(hù)用品和應(yīng)急器材物資操作使用等方面內(nèi)容。

　　四、檢查內(nèi)容

　　檢查內(nèi)容主要包括雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行、重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)受控措施落實(shí)、重大隱患排查治理動(dòng)態(tài)清零等三個(gè)方面。

　　（一）建設(shè)與運(yùn)行是否一體化。重點(diǎn)檢查企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)情況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、重大風(fēng)險(xiǎn)告知警示、隱患排查與治理、雙重預(yù)防體系考核獎(jiǎng)懲、持續(xù)改進(jìn)等情況。具體內(nèi)容見(jiàn)《河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查表》（附件1）。

　?。ǘ┲卮箫L(fēng)險(xiǎn)管控是否實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)受控。根據(jù)被檢查企業(yè)情況，按照均衡分布、隨機(jī)確定的原則，選擇部分車(chē)間班組、崗位，對(duì)照企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，檢查部分重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，同時(shí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的全面性和安全有效性等情況進(jìn)行檢查。重點(diǎn)檢查企業(yè)是否按照《河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)導(dǎo)則》（豫安委辦〔2018〕79號(hào)）和《河南省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于企業(yè)（單位）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控特殊情形直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（豫安委辦〔2019〕13號(hào)）要求直接判定重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（附件2）。

　?。ㄈ┲卮箅[患是否保持動(dòng)態(tài)清零。檢查人員可按照國(guó)家規(guī)定的重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，隨機(jī)選取一部分重大隱患排查項(xiàng)目，檢查企業(yè)對(duì)重大隱患排查治理是否保持動(dòng)態(tài)清零狀態(tài)、以及相應(yīng)獎(jiǎng)懲情況。重點(diǎn)檢查企業(yè)是否按照國(guó)家出臺(tái)的各行業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)直接判定重大事故隱患，并將其作為執(zhí)法檢查的重要依據(jù)。

　　五、執(zhí)法要求

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真檢查。各級(jí)執(zhí)法人員要加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解雙重預(yù)防體系建設(shè)的總體要求和政策規(guī)定，學(xué)透《導(dǎo)則》和《五有標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定，弄懂雙重預(yù)防體系建設(shè)方法與路徑，為專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，愛(ài)崗敬業(yè)，擔(dān)當(dāng)作為，認(rèn)真檢查，攻堅(jiān)克難，為推進(jìn)全省安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系建設(shè)提供執(zhí)法保障。

　　（二）嚴(yán)肅執(zhí)法，依法處罰。對(duì)可以當(dāng)場(chǎng)改正的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令企業(yè)改正；對(duì)需要限期改正的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)下達(dá)責(zé)令限期整改文書(shū)，明確整改期限和要求；對(duì)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行中的違法行為，特別是存在主觀故意情形的，要堅(jiān)決依法處罰；對(duì)企業(yè)存在重大事故隱患，在排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，要責(zé)令其暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)。通過(guò)執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，倒逼企業(yè)主動(dòng)落實(shí)主體責(zé)任、主動(dòng)提升雙重預(yù)防體系運(yùn)行質(zhì)量。

　?。ㄈ﹪?yán)肅紀(jì)律，廉潔公正。執(zhí)法人員要嚴(yán)格遵守執(zhí)法檢查工作紀(jì)律，公開(kāi)、公正、公平檢查，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，嚴(yán)禁私自抬高或者降低檢查標(biāo)準(zhǔn)和處罰尺度，嚴(yán)禁暗箱操作、刁難報(bào)復(fù)。要嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定，廉潔檢查，輕車(chē)簡(jiǎn)從。

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